Paso 6: Planificar el monitoreo y evaluación

¿Por qué se debe hacer monitoreo y evaluación?

Monitorear y evaluar el trabajo de incidencia tiene que ver esencialmente con apreciar (periódica pero regularmente) si están viendo cambios en el panorama general en que están tratando de influir, qué papel han jugado ustedes en estos cambios, y reevaluar sus destinatarios y enfoques con el fin de fortalecer su contribución. El buen monitoreo y evaluación les permitirá seguir construyendo sobre los éxitos pasados, e identificar riesgos desde el principio para afrontarlos antes de que se conviertan en obstáculos.

Hay varias razones por las que ustedes deben monitorear y evaluar periódicamente su estrategia de incidencia:

• Reflexionar, aprender de sus experiencias y continuar revisando la estrategia para asegurar que sigue siendo apropiada a las circunstancias.
• Comprobar si se han alcanzado los objetivos o si tienen que ser adaptados.
• Examinar si su enfoque de incidencia es la mejor manera de alcanzar los objetivos fijados, ¡y cambiarlo si no es así!
• Hacer seguimiento y tener en cuenta el contexto cambiante, especialmente los argumentos y posiciones de los decisores y de los principales adversarios de ustedes, y responder adecuadamente aprovechando oportunidades y adaptando estrategias y planes de acción.
• Mantenerse enfocados en el panorama más amplio y las metas a largo plazo para asegurar que están trabajando en la consecución de éstas, y no simplemente centrándose en las actividades.
• Justificar sus actividades: ¿todavía son las adecuadas para ofrecer el cambio que ustedes están buscando?
• Asegurar que los recursos se utilicen eficazmente haciendo el uso más eficaz de tiempo, esfuerzo y dinero.
• También puede ayudar no perder de vista el espacio de financiamiento de donde obtienen los recursos de su proyecto. Por ejemplo, ¿hay una ventana de oportunidad para una oferta de financiamiento que apoye su trabajo?

Cómo proceder con el monitoreo y evaluación

El primer paso es desarrollar sus indicadores e incorporarlos en su estrategia de incidencia política en tributación desde el principio para que tengan claro qué evidencias recolectarán para demostrar los progresos que están haciendo. En el Paso 3 ya subrayamos la importancia de desarrollar indicadores junto a sus objetivos, y dimos consejos para hacerlo. Una vez que tengan buenos indicadores, ya están a la mitad de poder monitorear y evaluar su trabajo de incidencia política en tributación.

El siguiente paso es acordar un proceso sobre cómo monitorearán y evaluarán sus progresos en relación con sus indicadores y el contexto cambiante. Una sugerencia es que cada 3 a 6 meses realicen un debate con los principales miembros de su proyecto de incidencia para:

• recordar y registrar las actividades claves llevada a cabo durante ese periodo y hacer referencia a los objetivos de su trabajo de incidencia. ¿En qué medida estas actividades los ayudaron a alcanzar sus objetivos? ¿Necesitan adaptar su estrategia a la luz de sus reflexiones en los últimos 3 a 6 meses?
• registrar también toda evidencia (‘indicadores’) de progreso o resultados obtenidos. Esto podría incluir recortes de prensa u otros medios sobre las cuestiones pertinentes y específicamente sobre su organización o red, comentarios y respuestas de los responsables de las políticas que son los destinatarios de su trabajo de incidencia o de otros actores involucrados, o cualquier otra evidencia que demuestre que están haciendo progresos en términos de cambio de políticas o compromisos de los destinatarios. Especialmente cuando los signos de progreso parezcan estar vinculados a sus actividades, consideren cómo podrían aprovechar esto o aprender lecciones para áreas donde hay menos progresos.
• reflexionar sobre cuestiones clave tales como:
  • ¿Cómo se han desarrollado sus relaciones con destinatarios, aliados y otros actores?
  • ¿Qué parece prometedor?
  • ¿Han visto algún impacto sobre su audiencia o audiencias destinatarias?
  • ¿Dónde deben invertir más esfuerzos o cambiar su enfoque?

La siguiente herramienta proporciona algunas sugerencias adicionales acerca de los tipos de preguntas que pueden hacerse ustedes al monitorear los progresos en relación con sus indicadores.

Recuerden: Gestionar y monitorear el desempeño financiero es una parte esencial de todas las actividades de monitoreo. Pensar en la relación costo-eficacia de su trabajo y compartir información sobre cuánto cuestan actividades particulares es una parte clave del aprendizaje y la rendición de cuentas.

No sólo monitoreen los resultados de política

Los resultados de política no son los únicos resultados que ustedes deben apreciar cuando monitoreen y evalúen su trabajo de incidencia. Puesto que lograr el cambio de políticas puede tomar mucho tiempo —posiblemente varios años—ustedes deben identificar otros tipos de resultados que pueden no tomar tanto tiempo pero que pueden ser igual de importantes. Los resultados que pueden ser monitoreados son, por ejemplo, la medida en que una iniciativa de incidencia ha construido la capacidad de las organizaciones participantes en la iniciativa de incidencia. La capacidad construida hoy podría significar ganancias de política mañana. También se podría incluir el grado en que su iniciativa ha puesto un tema en la agenda política o ha establecido a su organización o red como un actor clave en un tema, incluso si ningún cambio de política ha ocurrido todavía.¹⁴

Evaluación externa

En el caso de algunos trabajos de incidencia, pueden también emprender una evaluación externa más a fondo, por ejemplo a mitad de camino de una estrategia de incidencia, después de una acción de campaña o al final de una prolongada iniciativa de incidencia en que se consumió muchos recursos. Utilizando a alguien fuera del equipo, la organización o red incorpora nuevas perspectivas y puede ayudar a cuestionar supuestos. Los evaluadores externos están también en mejores condiciones para entrevistar a los responsables de las políticas en, por ejemplo, el gobierno o el parlamento —esto es, los destinatarios del trabajo de incidencia—en cuanto al impacto en su pensamiento y sus políticas de la incidencia realizada por ustedes. Un responsable de políticas es más propenso a hablar honesta y francamente a un consultor neutral e independiente que a quienes buscan influir en él.

El trabajo de incidencia es, desde luego, difícil de evaluar objetivamente y, como se ha discutido, puede ser difícil diferenciar el impacto del trabajo de ustedes del de otras organizaciones, fuerzas políticas o procesos que pueden no tener nada que ver con sus esfuerzos. Sin embargo, una evaluación les ayudará a examinar más profundamente sus supuestos sobre el cambio, a dar voz a las partes interesadas, a evaluar el nivel de la contribución de ustedes al impacto que hubiera, y a aumentar su rendición de cuentas. Debe ser también una oportunidad para explorar cambios en el contexto y hacer preguntas sobre dirección y estrategia. Las nuevas percepciones y los hallazgos de estas evaluaciones deben integrarse al aprendizaje en toda la organización o red y ayudarles a mejorar la calidad de su trabajo de incidencia.